與客戶財(cái)富共成長
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錦泰期貨微資訊
錦盈資本
1、自然人開戶須是年滿18周歲、具有完全民事行為能力。
2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》及有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不能從事期貨交易：
3、自然人客戶須以真實(shí)的、合法的身份開戶。
4、法人客戶須保證所提供的營業(yè)執(zhí)照、身份證、以及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。
5、客戶須保證資金來源的合法性。
1、自然人開戶時(shí)應(yīng)提供以下材料：
2、單位客戶開戶時(shí)應(yīng)提供以下材料：
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》自2017年7月1日起執(zhí)行。
1、自然人客戶
⑴《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
⑵《客戶須知》
⑶《開戶申請(qǐng)表》（自然人）
⑷ 合同正文
⑸ 銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議
2、單位客戶
⑴《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
⑵《客戶須知》
⑶《開戶申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)）
⑷ 合同正文
⑸ 結(jié)算帳戶登記表
1、客戶如需增加或更改指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人；變更聯(lián)系電話、聯(lián)系地址；增加或變更結(jié)算帳戶等合同內(nèi)相關(guān)內(nèi)容，必須簽署相應(yīng)的變更確認(rèn)書，并提供相關(guān)證件復(fù)印件。
2、客戶如遺失密碼，須按公司規(guī)定申請(qǐng)密碼掛失與重置，填寫《密碼重置申請(qǐng)書》
3、撤戶應(yīng)辦理銷戶手續(xù)，由客戶本人填寫簽署《銷戶申請(qǐng)書》，同時(shí)結(jié)清所有期貨款項(xiàng)。
一、實(shí)際控制定義與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（一）實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。
（二）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是指根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系。
1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額
或持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
2.行為人為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
3.行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致；
4.行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
6.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，且對(duì)他人賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
7.行為人對(duì)兩個(gè)或多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
8.中國證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)定的其他情形。
二、報(bào)備
（一）符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶應(yīng)當(dāng)在簽署經(jīng)紀(jì)合同后10個(gè)交易日內(nèi)填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》，提交給期貨公司，由期貨公司向監(jiān)控中心提交報(bào)備材料。
（二）實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人應(yīng)按要求分別填寫三份。要求黑色水筆簽字。
三、變更
（一）實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更（新增、解除）時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。申請(qǐng)新增實(shí)際控制關(guān)系的客戶按照?qǐng)?bào)備要求執(zhí)行。客戶解除實(shí)際控制關(guān)系應(yīng)填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶
解除表》，并按交易所要求提交相關(guān)說明材料。
（二）實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人應(yīng)按要求分別填寫三份。要求黑色水筆簽字。
四、疑似實(shí)控
（一）問詢。交易所直接或者通過期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行問詢。
（二）處理。若存在實(shí)控關(guān)系，按照正常流程申報(bào)；若否認(rèn)，提供說明材料并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》，各交易所《合規(guī)聲明及承諾書》略有差異，但均體現(xiàn)客戶對(duì)某賬戶不存在實(shí)際控制關(guān)系
的確認(rèn)。
五、交易所違規(guī)處理規(guī)定
對(duì)于下列違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定行為之一的，交易所可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉等監(jiān)管措施。
（一）具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備的；
（二）不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備或不協(xié)助調(diào)查工作的；
（三）提供虛假材料申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的；
（四）違反交易所規(guī)定的其他行為。
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